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上海发布首部经营者合规地方指南

 

继《上海市经营者反垄断合规指引》后,上海市市场监督管理局于2020年12月1日在其官网上正式发布 《经营者竞争合规指南》上海市地方标准(以下简称“《合规指南》”)。《合规指南》将于2021年3月1日起正式实施。

 

这是全国首个引导企业全方位开展竞争合规建设的推荐性地方标准,展示了上海市市场监督管理局强化竞争政策实施,倡导弘扬公平竞争文化的最新举措。

 

《合规指南》不但围绕企业生产经营全过程指导其在遵守竞争合规法律法规的前提下开展业务,对经营者内部建立、完善经营者内部合规制度具有同样指导意义。《合规指南》虽明确“适用于上海市各类经营者开展竞争合规管理、预防和降低反垄断的违法风险。行业协会可参照使用。”但该《合规指南》的出台彰显上海强化实施试点的成果,对上海以外区域的经营者也提供了借鉴参考作用。

 

总体来看,《合规指南》的突出亮点可以体现在以下四个方面:

 

一、从经营者内部组织架构上,对经营者在业务开展过程中涉及的竞争合规要求提供全方位指导

 

《合规指南》在提出竞争合规基本要求的前提下,对经营者在业务开展过程中的竞争合规要求给予全方位指导。从经营者内部组架构上涵盖公司决策层,管理层,执行层(部门及员工)等各层面,并针对各层面的职责规定了具体要求。这使得经营者内部权责划分更为清晰和明确。

 

二、从经营者合规实施的各个环节上,对经营者内部合规制度和体系建立和执行提出要求

 

《合规指南》在明确竞争合规相关法律法规依据,以及重点须防范的排除、限制竞争的行为基础上,从经营者合规具体操作执行的角度规定了前期合规风险的识别和评估、防范和管理、中期的管理和培训;以及后期的监督保障、评价和改进。基于此,经营者的竞争合规在各个环节无疑能够得以无缝衔接,各环节相互依存,并可以相互促进和完善,这为经营者的竞争合规体系的建立和完善提供了全面和全流程要求和指导,也即《合规指南》推荐的 “策划—实施—检查—改进(Plan-Do-Check-Act)”模式

 

三、强调竞争合规策划中重点领域、重点环节、重点人员在竞争合规管理中的重要性

 

《合规指南》具体列举了经营者在竞争合规管理中须重点管理的领域,如可能涉嫌垄断协议的行为,或包括经营者集中申报问题等;重点管理的环节,如经营者内部规章制度、战略、方案的审查,经营决策的审查,以及竞争合规制度的执行;以及重点管理的人员,例如对管理人员、重要风险岗位人员、竞争合规专业人员的竞争合规管理。这对于经营者竞争合规提供了很强的方向性指导意义,使得经营者的竞争合规管理和执行更具效率和效果。

 

四、对经营者提出配合反垄断调查的要求

 

《合规指南》从三个层面对经营者的配合反垄断调查义务做出了规定。具体可概括为(1)针对经营者自身对反垄断法律风险的事先识别、控制和应对措施;(2)针对市场上其他经营者的举报:如第三方涉嫌违反反垄断法,建议经营者可对其涉嫌反垄断违法事实的证据留存及时向反垄断执法机构举报要求;(3)调查过程中,对被调查经营者的要求及应对措施:反垄断执法机关启动立案调查程序后,建议经营者立即停止实施相关行为,并积极配合反垄断执法机构调查。同时,也提供了涉嫌违法反垄断法的经营者向执法机关提供书面承诺,并中止调查书面申请的机会。这也反映了目前已出台的反垄断相关法律法规要求以及过去十几年来反垄断执法实践经验。

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